金融时报: 美国司法部调查多家银行

FT中文网_英国《金融时报》(Financial Times) FT中文网每日新闻

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美国司法部调查多家银行 Oct 23rd 2013, 21:59 知情人士表示，至少有9家银行因抵押贷款支持证券(MBS)销售问题而面临美国司法部(DoJ)调查。特别小组调查的结果之一就是，摩根大通(JPMorgan Chase)同意支付130亿美元与美国司法部达成和解。 从加利福尼亚州到马萨诸塞州，美国许多州的检察官办公室都在进行调查。它们调查的对象包括曾承销和销售住房抵押贷款支持证券(RMBS)的一些大银行，比如美国银行(BofA)、花旗集团(Citigroup)、瑞信(Credit Suisse)、德意志银行(Deutsche Bank)、高盛(Goldman Sachs)、摩根士丹利(Morgan Stanley)、苏格兰皇家银行(RBS)、瑞银(UBS)以及富国银行(Wells Fargo)。 大部分调查针对的是涉嫌误导住房抵押贷款支持证券购买者的民事违法行为，而非寻求刑事处罚。到底会有多少家（如果有的话）银行因此吃官司或同意和解，眼下尚不得而知。 潜在法律行动的威胁出现之际，许多银行正试图将2008年金融危机和金额越来越高的法律账单抛到身后。 熟悉调查情况的人士表示，在美国司法部长埃里克•霍尔德(Eric Holder)指出年底将有更多有关住房抵押贷款支持证券的官司出现之后，银行与政府间近几个月来的文件请求和讨论已有所增多。 调查源于奥巴马(Obama)政府在2012年1月成立的州级和联邦住房抵押贷款支持证券问题特别小组。特别小组是在纽约州总检察长埃里克•施奈德曼(Eric Schneiderman)的敦促下成立的，任务是与5家大银行就它们的止赎做法达成全国性和解。 作为一项政治举措，特别小组的成立在当时受到广泛批评，因为它在这类证券售出将近5年之后、以及在美国司法部被批未追究银行及其高管对金融危机所负责任之后才成立的。 但特别小组的努力已开始取得进展。加州（该州总检察长是卡马拉•哈里斯(Kamala Harris)）以及纽约州等受住房危机冲击最严重地区的一些州检察官，也在对银行展开调查。摩根大通与美国司法部之间的130亿美元和解，就是在纽约州总检察长的参与下达成的。 旗下拥有美国国家金融服务公司(Countrywide Financial)的美银，正因各种抵押贷款支持证券而被至少3个州（加州、新泽西州和佐治亚州）的检察官办公室以及美国司法部调查。美银之前曾被北卡罗来纳州检察官办公室起诉，但不承认自己有任何不当行为。 知情人士表示，摩根士丹利面临加州北区(Northern District of California)和一些州检察官的民事调查。 译者/阑天

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