金融时报: 美国检方对SAC下最后通牒

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美国检方对SAC下最后通牒 Oct 9th 2013, 04:48 知情人士表示，美国检方警告史蒂文•科恩(Steven Cohen)创立的SAC资本(SAC Capital)，要么在今年11月前解决其面临的刑事指控，要么可能面临逾18亿美元的罚款。 上个月，SAC的律师们会见了美国曼哈顿地区检察官办公室的代表，表示检方提出的罚款金额过高。知情人士表示，预计SAC的律师们将会提出一个他们认可的罚金额。 今年7月，SAC及其子公司西格玛(Sigma)和CR Intrinsic被控涉嫌从事猖獗的内幕交易。这些公司通过律师否认了这项指控。 11月的截止期限与迈克尔•斯坦伯格(Michael Steinberg)开始接受刑事审判有关。斯坦伯格是科恩的朋友，曾长期担任SAC投资组合经理。他否认了有关其在收到机密的盈利数据后交易戴尔(Dell)和英伟达(Nvidia)股票的指控。他将在11月18日受审。 知情人士表示，有关部门已经向SAC的律师们表示，如果等到审判结束后，化解刑事指控的代价将会更高。他们称，达成协议的条件是SAC或者旗下公司承认有罪。科恩个人没有受到任何刑事指控。 检方证明SAC是否违反内幕交易相关法律不存在多高的法律障碍，因为一家公司对其所有雇员的行为承担刑事责任。迄今为止，6名SAC前分析师和投资组合经理承认在该公司工作期间从事了内幕交易。 SAC可能不会屈从于最终通牒，并等待观察斯坦伯格是否会洗脱罪名，从而可以借此要求减少罚款。另一个可以讨价还价的因素是，SAC早先已支付6.16亿美元了结美国证交会(SEC)提起的民事欺诈诉讼。证交会指控斯坦伯格和前投资组合经理马修•马拓玛(Mathew Martoma)在得知一项机密的临床药品试验结果后告诉了科恩，后者随后抛掉了制药公司的股票。SAC既没有承认也没有否认存在不当行为。马拓玛不承认有罪，他将在明年1月受审。 科恩还反驳了SEC关于其未能监督斯坦伯格和马拓玛的民事指控。科恩可能被终身禁止从事资产管理业务，他否认自己存在任何不当行为。 今年早些时候，SAC资产管理规模曾达150亿美元，如今面临外部投资者的巨额赎回。预计SAC未来将作为主要管理科恩90亿美元个人财富的投资工具而继续运营。 SAC和美国检察官办公室的代表均拒绝置评。 译者/邹策

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