一位知情人士表示,史蒂文•科恩(Steven Cohen)旗下管理着150亿美元资产的对冲基金——SAC资本(SAC Capital)将承认犯有证券欺诈行为,并将缴纳逾10亿美元罚款。这是对冲基金行业最重大的刑事案件之一。
这名知情人士表示,有关认罪与罚款的消息最早将于今天宣布。
该案标志着一家华尔街巨头最为戏剧性的落幕,也标志着美国政府在这起持续多年的内幕交易调查中再判下一宗罪行。这起调查震动了对冲基金行业,让人们质疑专家体系公司的可行性。
认罪的结果是,为客户打理资金的SAC实际上将关闭,科恩作为基金经理让人艳羡不已的成功也走向终结。
自7月份被诉内部交易以来,这家总部设在康涅狄格州斯坦福市的公司就在逐步萎缩。
SAC所管理的来自养老基金和个人财富的60亿美元资金将在今年年底退还绝大部分。该公司表示,将关闭伦敦办公室,并已遣散大量员工。
科恩是一名现代艺术的狂热爱好者,今后他将只能管理他个人所有的90亿美元财富。
美国证交会(SEC)今年7月对科恩提起民事指控,起诉他对两名涉嫌从事内幕交易的前投资组合经理未尽到监督职责。
上述知情人士透露,尚不清楚SEC案件是否有了协议。SEC正在寻求禁止科恩进入对冲基金行业。科恩目前未受刑事指控。
有评论人士表示,如果美国认为SAC涉嫌内幕交易,而没有起诉科恩本人,那就表明美国执法力度不强。知情人士表示,美国联邦调查局(FBI)仍在调查两名SAC经理和科恩涉及的交易。
认罪是美国曼哈顿检察官办公室与科恩的律师团队对峙后的结果,后者的律师来自Paul Weiss Rifkin and Garrison和Wilkie Farr & Gallagher两家律所。
一名SAC投资组合经理将于11月18日受审,检方秋季时建议对他处以18亿美元罚款,并让他认罪。SAC最初拒绝了这项提议,但在当局同意认可SAC与证交会就内幕交易达成的6.16亿美元民事和解后,同意了这一处罚决定。
FBI和美国司法部拒绝置评。SAC没有立即做出评论。
译者/倪卫国
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